FCPA enforcement en LATAM: señales lingüísticas que encienden alarmas en el DOJ

Aviso legal: Este contenido es información educativa sobre regulación de compliance y no constituye asesoramiento legal. Los requisitos específicos varían según jurisdicción, sector e historial de la empresa. Consulta con tu asesor legal certificado antes de implementar cambios. Autor: equipo editorial de vario.

El alcance extraterritorial de la FCPA

La Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) fue promulgada en 1977 pero su aplicación extraterritorial se intensificó drásticamente a partir de 2010. Hoy es la ley anticorrupción con mayor impacto global: aplica a cualquier empresa que tenga valores cotizados en bolsas estadounidenses, que procese pagos en dólares, que tenga empleados o socios en EEUU, o simplemente que envíe un email a través de servidores ubicados en territorio americano.

Para las empresas latinoamericanas con operaciones internacionales, el riesgo FCPA no es teórico: Odebrecht pagó más de USD 2.600 millones en multas FCPA, SBM Offshore pagó USD 238 millones, y LATAM Airlines pagó USD 22 millones. Estos casos surgieron de conductas que comenzaron como conversaciones privadas entre ejecutivos.

Los patrones lingüísticos que identificó el DOJ

El análisis de los Deferred Prosecution Agreements (DPAs) y Non-Prosecution Agreements (NPAs) publicados por el DOJ entre 2015 y 2025 revela patrones consistentes en las comunicaciones que precedieron a los actos de corrupción detectados.

Eufemismos frecuentes en comunicaciones en español

Las investigaciones del DOJ y la SEC muestran que las conversaciones corruptas rara vez usan la palabra "soborno". Los eufemismos más frecuentes en comunicaciones en español identificados en casos LATAM incluyen:

"Comisión" o "comisión especial": cuando se usa en contextos donde no existe un agente de ventas legítimo registrado
"Gastos de relaciones" o "gastos de protocolo": pagos a funcionarios disfrazados de entretenimiento
"Honorarios de consultoría": pagos a empresas pantalla controladas por funcionarios públicos o sus familiares
"Arreglar el tema" o "destrabar" en referencia a procesos regulatorios o licitaciones
"Facilitación" o "gestión" cuando se refiere a influir en decisiones de funcionarios

Patrones de comunicación de alto riesgo

Más allá del vocabulario específico, las investigaciones FCPA revelan patrones de comunicación que son señales de alerta:

Cambio repentino de canal: la conversación se mueve de email corporativo a WhatsApp o Signal. El DOJ ha interpretado este patrón como conciencia de culpabilidad.
Instrucciones de no dejar rastro: frases como "esto lo hablamos en persona" o "no pongas esto en un email" aparecen repetidamente en los chats y emails previos a actos de corrupción documentados.
Circuitos de aprobación atípicos: pagos que eluden los procesos normales de aprobación de gastos o contratos que no siguen los protocolos estándar de procurement.
Referencias a terceros sin identificación clara: menciones a "el contacto", "el amigo del ministro" o "la persona que nos ayuda" sin identificar al receptor.

El rol del compliance officer ante la FCPA

Desde la perspectiva del DOJ, la existencia de un programa de compliance efectivo —que incluya monitoreo activo de comunicaciones— es uno de los factores que más influye en la decisión de perseguir criminalmente a una empresa o negociar un DPA.

El Criminal Division's Evaluation of Corporate Compliance Programs (2023) del DOJ establece explícitamente que evaluará si el programa de compliance tiene mecanismos de detección que funcionen en la práctica, no solo en papel. Esto incluye:

Monitoreo de transacciones y comunicaciones de alto riesgo
Análisis de patrones que podrían indicar corrupción
Evidencia de que las alertas generadas fueron investigadas y resueltas

Para el CCO de una empresa con exposición FCPA, esto tiene una implicación directa: el programa de monitoreo de comunicaciones no es solo una herramienta interna, es potencialmente la evidencia más poderosa de due diligence ante una investigación del DOJ.

Qué deberías hacer hoy

Si tu empresa tiene cualquier nexo con EEUU (filiales, socios, inversores, procesamiento de pagos en USD), la exposición FCPA es real. Los pasos mínimos:

Mapear los nexos: identificar todos los puntos de contacto con jurisdicción FCPA
Revisar los procesos de pagos a terceros: especialmente consultores, agentes y intermediarios
Implementar formación específica para equipos que interactúan con funcionarios públicos
Activar monitoreo de comunicaciones en las áreas de mayor riesgo: ventas, procurement, relaciones gubernamentales

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